Circular sobre Quejas por Depósitos Inactivos (2015)

Contenido de la Circular sobre Quejas por Depósitos Inactivos (2015)

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Circular sobre Directrices para el Manejo de Riesgos con Personas Políticamente Expuestas (PEP) – (2016)

Contenido de la Circular sobre Directrices para el Manejo de Riesgos con Personas Políticamente Expuestas (PEP) - (2016).

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Circular sobre la Reforma al Anexo 1, sobre conceptos generales para la aplicación de la Norma PLD/FT (2017)

Contenido de la Circular sobre la Reforma al Anexo 1, sobre conceptos generales para la aplicación de la Norma PLD/FT (2017).

pdf - Tamaño: 1.14 MB Normativas nacionales

Circular Directrices sobre Evaluación Independiente del SIPAR LDFT (2016)

Contenido de la Circular Directrices sobre Evaluación Independiente del SIPAR LDFT (2016).

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Circular sobre Evaluación Independiente del SIPAR LDFT (2015)

Contenido de la Circular sobre Evaluación Independiente del SIPAR LDFT (2015).

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Norma sobre el contenido mínimo del Código de Conducta para Directores, Gerentes, Auditores y Empleados (2008)

La presente norma tiene por objeto establecer los parámetros y guías mínimas del código de conducta que, de conformidad con la Ley, deben tener las instituciones financieras, con el fin de promover prácticas financieras sanas y la conducción de los negocios con los más altos niveles de integridad y rectitud.

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Norma de Sanciones por Incumplimiento del Decreto No. 17-2014 (2014)

Las disposiciones de la presente Norma son aplicables a los bancos, entidades financieras, entidades de Seguro, sociedades financieras de régimen especial y Oficinas de Representación de bancos extranjeros; entidades que en adelante se denominarán como instituciones financieras

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Norma sobre la Imposición de Multas a Almacenes Generales de Depósito (2011)

La presente Norma tiene por objeto establecer los montos de las multas aplicables a los Almacenes Generales de Depósito, dentro de los rangos establecidos en el Título VII, Capítulo Único de la Ley de Almacenes, determinados según la gravedad de la falta y el ciclo de recurrencia.

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Norma de Sanciones Aplicables a Entidades del Mercado de Valores por incumplimiento del Decreto No. 17-2014 (2013)

Las disposiciones de la presente norma son aplicables a las entidades del mercado de valores sujetas a la autorización, regulación, supervisión, vigilancia y fiscalización de la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras.

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Norma sobre Imposición de Multas a las Sociedades de Seguros, Reaseguros y Fianzas (2013)

La presente norma tiene por objeto establecer los montos de las multas aplicables a las sociedades de seguros dentro de los rangos previstos en el Título VII, Capítulo Único – Sanciones y Multas Administrativas – de la Ley General de Seguros, determinados según la gravedad de la falta y conforme a los parámetros y criterios a ser señalados en las presentes disposiciones.

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