Principios para el Intercambio de Información entre Unidades de Inteligencia Financiera por el Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia

Los Principios para el Intercambio de Información entre Unidades de Inteligencia Financiera por el Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia son vinculantes. Por tanto, los casos de incumplimiento significativo y relevante estarán sujetos al Proceso de Apoyo y Cumplimiento del Grupo Egmont.

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Principios de Wolfsberg para la prevención del blanqueo de dinero en Banca de Corresponsales

El Grupo Wolfsberg de instituciones financieras internacionales ha acordado que estos principios constituyan una guía global para establecer y mantener relaciones de Banca de Corresponsales. El Grupo Wolfsberg cree que la adhesión a estos principios mejorará la gestión de los riesgos y capacitará a las instituciones financieras para ejercer unas sanas prácticas de evaluación de sus negocios con sus clientes.

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30 Principios para la Regulación del Mercado de Valores por la Organización Internacional de Reguladores de Valores (IOSCO)

Este documento presenta treinta principios para la regulación del mercado de valores emitidos por IOSCO, los cuales están basados en tres objetivos de regulación. Estos son: Protección a los inversionistas, asegurar que los mercados sean justos, eficientes y transparentes y, la reducción del riesgo sistémico.

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Principios Básicos de Seguros Asociación Internacional de Supervisores de Seguros (IAIS)

Los 28 Principios Básicos de Seguros de la IAIS, proporcionan un marco aceptado globalmente para la regulación y supervisión del sector seguros. Ellos proveen bases para evaluar la legislación de seguros y los sistemas y procedimientos de supervisión.

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Principios Básicos de BASILEA para una Supervisión Bancaria Eficaz

Los Principios Básicos conforman un marco de normas mínimas para la adecuada supervisión que se considera de aplicación universal. El Comité publicó los Principios Básicos con el fin de contribuir al fortalecimiento del sistema financiero mundial.

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Metodología para Evaluar el Cumplimiento Técnico con las Recomendaciones del GAFI y la Efectividad De Los Sistemas Ala/Cft

Este documento constituye la base para la realización de evaluaciones sobre el cumplimiento técnico de las Recomendaciones revisadas del GAFI, aprobadas en febrero de 2012, y para revisar el nivel de efectividad del sistema Anti-Lavado de Activos /Contra el Financiamiento del Terrorismo (ALAALA/CFT) de una jurisdicción.

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Estándares Internacionales sobre la lucha contra el Lavado De Activos, el Financiamiento del Terrorismo, y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva

Las Recomendaciones del GAFI constituyen un esquema de medidas completo y consistente que los países deben implementar para combatir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.

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