Circular Técnica Instrucciones Adicionales a la Normativa CCPN-PLA-FT-FP sobre DDC con EBR (2019)

Circular Técnica Instrucciones Adicionales a la Normativa CCPN-PLA-FT-FP sobre Medidas diferenciadas de Diligencia de conocimiento del Cliente (DDC) con Enfoque Basado en Riesgo (2019).

pdf - Tamaño: 10.46 MB Normativas nacionales

Circular Técnica Certificado de Registro Actualización del PDI-CPA-SO-PLA-FT-FP (2019)

Contenido de Circular Técnica Certificado de Registro Actualización del PDI-CPA-SO-PLA-FT-FP (2019).

pdf - Tamaño: 763.91 KB Normativas nacionales

Circular Técnica Segundo y último plazo para envío del Formato de Datos Individuales de CPA (2019)

Contenido de la Circular Técnica Segundo y último plazo para envío del Formato de Datos Individuales de CPA (2019).

pdf - Tamaño: 846.52 KB Normativas nacionales

Circular Técnica Formato de Datos Individuales de CPA como Sujeto Obligado de Prevención LA-FT-FP (2019)

Contenido de la Circular Técnica Formato de Datos Individuales de CPA como Sujeto Obligado de Prevención LA-FT-FP (2019).

pdf - Tamaño: 1.08 MB Normativas nacionales

Nomativa de Autorregulación Colegio de Contadores Públicos de Nicaragua para el LA-FT-FP (2019)

La presente Normativa de Autorregulación del Colegio de Contadores Públicos de Nicaragua, para la Prevención del Lavado de Activos, del Financiamiento al Terrorismo y del Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva aplicable a los Contadores Públicos Autorizados; que se abrevia como Normativa CCPN-PLA/FT/FP, tiene por objeto: Autorregular en Prevención del LA/FT/FP a los Contadores Públicos Autorizados (CPA) miembros del Colegio de Contadores Públicos de Nicaragua (CCPN), por su condición de Sujetos Obligados; Estructurar un referente normativo de mínimos a cumplir e implementar en Prevención del LA/FT/FP; y, Contar con un instrumento jurídico para hacer operativo las facultades reguladoras, supervisoras y sancionadoras, que en materia de PLA/FT/FP tiene el Colegio de Contadores Públicos de Nicaragua.

pdf - Tamaño: 2.92 MB Leyes relacionadas a ALA/CFT/CFP

Circular Externa Regulaciones sobre las Auditorías Externas o Revisiones Profesionales Independientes

Contenido de la Circular Externa Regulaciones sobre las Auditorías Externas o Revisiones Profesionales Independientes.

pdf - Tamaño: 1.28 MB Normativas nacionales

Circular Externa Capacitaciones en Materia PLD-FT-FP (2017)

Contenido de la Circular Externa Capacitaciones en Materia PLD-FT-FP (2017)

pdf - Tamaño: 1.42 MB Normativas nacionales

Normativa de Sanciones a Sujetos Obligados por la UAF (2019)

La presente normativa tiene por objeto establecer los procedimientos, las medidas correctivas, tipos de infracciones y sanciones administrativas que se le impondrán a los Sujetos Obligados regulados y supervisados por la UAF, a sus directores, gerentes administrativos y oficiales de cumplimiento, por infracciones cometidas en materia de prevención del Lavado de Activos, del Financiamiento al Terrorismo y del Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LA/FT/FP), para la imposición de sanciones justas y proporcionales, así como los recursos administrativos que podrán hacer valer.

pdf - Tamaño: 1.19 MB Normativas nacionales

Normativa de Obligaciones de Reportes de los Sujetos Obligados a la UAF (2019)

La presente normativa tiene por objeto establecer los diferentes tipos de reportes, procedimientos y sus umbrales, que los Sujetos Obligados deben cumplir para enviar dichos reportes a la Unidad de Análisis Financiero (UAF), asimismo, los instructivos y procedimiento para su envío, por los Sujetos Obligados en materia de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento a la proliferación (LA/FT/FP).

pdf - Tamaño: 1.27 MB Normativas nacionales

Normativa para el Reporte de LA-FT-FP de Actividades y Profesionales No Financieras (2019)

La presente normativa tiene por objeto establecer las obligaciones de prevención, detección, y reporte de actividades potencialmente vinculadas al Lavado de Activos, Financiamiento al Terrorismo y a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LA/FT/FP) y delitos precedentes asociados al LA, que deberán ser implementadas por las Actividades y Profesiones No Financieras calificadas como Sujetos Obligados en la Ley N. 0 977.

pdf - Tamaño: 1.92 MB Normativas nacionales
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